華泰商業銀行辦理洗錢防制作業所涉之缺失，核有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，應予糾正
2019-09-17
一、 時間：108年9月17日
二、 對象：華泰商業銀行
三、 法令依據：銀行法第61條之1第1項
四、 違反事實理由：
該行辦理洗錢防制作業，對符合疑似洗錢表徵之交易，未具體敘明相關查證內容及資料，以及該行資訊系統輔助檢核作業未盡周延，核有礙健全經營之虞，考量該行已採行相關改善措施，爰依銀行法第61條之1第1項規定，予以糾正。
五、 結果：應予糾正。
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更新日期：
2019-09-17