聯邦商業銀行辦理存款開戶及可疑交易之洗錢防制作業所涉缺失，核有礙健全經營之虞，均應予糾正
2019-08-28
一、 時間：108年8月28日
二、 對象：聯邦商業銀行
三、 法令依據：銀行法第61條之1第1項
四、 違反事實理由：聯邦商業銀行辦理存款業務未確實遵守內部所訂防制洗錢作業規範，有礙健全經營之虞，考量該行已採行改善措施，爰依銀行法第61條之1第1項規定，均應予糾正：
(一)未落實內部作業規範，辦理非臨櫃開戶及傳真指示交易查核，相關照會紀錄留存及交易查核未盡確實。
(二)大額交易資料建檔作業執行有欠妥適，及洗錢防制作業確認與覆核機制未有效落實，影響洗錢防制控管作業之有效性。
五、 結果：均應予糾正。
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更新日期：
2019-08-28