保證責任彰化縣鹿港信用合作社106年度支給理事監事及社員代表費用超逾法定限額，辦理防制洗錢及打擊資恐作業等缺失，各核處應予糾正
2019-05-29
一、 時間：108年5月29日
二、 對象：保證責任彰化縣鹿港信用合作社
三、 法令依據：信用合作社法第27條第1項第8款
四、 違反事實理由：
(一) 該社106年度支給理事、監事及社員之相關費用超逾法定限額，核有礙健全經營之虞，考量該社已採行於108年度社員代表費用中抵充之方式改善，爰核處應予糾正。
(二) 該社辦理防制洗錢及打擊資恐作業，有未確實查證代理之事實，對既有客戶身分與背景資訊有重大變動者，有未重新辦理審查並調整風險等級，對符合疑似洗錢表徵交易有未留存相關查證紀錄，對防制洗錢及打擊資恐作業之執行未確實，核有礙健全經營之虞。
五、 結果：分別核處應予糾正。
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更新日期：
2019-05-29