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配合本會107年3月31日修正發布「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」(下稱內控辦法),檢送外國銀行及大陸地區銀行在臺分行(下稱在臺分行)適用上開辦法之說明對照表,及適用方式說明各一份,請查照辦理

 

 
 
受文者: 如正、副本
發文日期:中華民國108年4月22日
發文字號:金管銀外字第10802702600號
速別:普通件
密等及解密條件或保密期限:
附件:如主旨
主旨:配合本會107年3月31日修正發布「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」(下稱內控辦法),檢送外國銀行及大陸地區銀行在臺分行(下稱在臺分行)適用上開辦法之說明對照表,及適用方式說明各一份,請查照辦理。
說明:
一、本會106年9月13日金管銀外字第10650003960號函自即日停止適用。
二、本次內控辦法主要新增及修正條文對外國銀行及大陸地區在臺分行之適用方式重點說明如下:
(一)第三十二條第二項第一款:在臺分行前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣1兆元以上者,應設置專責法令遵循主管,得兼辦法務、防制洗錢及打擊資恐相關事項,但不得兼辦其他與職務有利益衝突之業務。
(二)第三十四條之一:在臺分行前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣1兆元以上者,得依總行制度並參考本條規定建立在臺法令遵循風險管理及監督架構。
(三)第三十四條之二:有關檢舉制度之建立,在臺分行得依總行制度辦理,且仍應指定單位或人員負責檢舉案件之受理,並依總行制度建立在臺分行檢舉制度,內容至少應包括本條第四項之第一款至第七款規定。
(四)第三十八條之一第一項:在臺分行應配置適當人力資源及設備,且應指定人員負責處理資安作業之聯繫事宜。惟本會將視個別銀行業務發展配合之需要,要求在臺分行應配置資安專責人員;倘外銀在臺係採一子一分經營者,在臺分行之資安業務得依前報經本會核准之經營規劃,由子行資安人員負責。
(五)第三十八條之一第二項:在臺分行前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣1兆元以上者,應設置至少1名資安專責人員,不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務,且受總行專責資安部門控管及定期查核,並應依業務規模成長情形,適時增加資安人員。
三、有關旨揭辦法第三十八條之一第三項銀行應於會計年度終了後三個月內出具資訊安全整體執行情形聲明書,去(107)年之聲明書應於本(108)年6月底出具,109年度起請應依規於每年會計年度終了後三個月內出具。
 
正本:美商花旗銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人鍾佳穎先生)、美商美國銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人廖文宏先生)、美商摩根大通銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人錢國維先生)、美商美國紐約梅隆銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人陳淑娟女士)、美商富國銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人林裕翔先生)、美商道富銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人陳怡蓉女士)、英商渣打銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人顏瑜玲女士)、法商法國興業銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人劉光卿先生)、法商東方匯理銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人彭理泓先生)、德商德意志銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人詹翠芳女士)、瑞士商瑞士銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人陳允懋先生)、香港商香港上海匯豐銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人蔣書城先生)、泰國盤谷銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人潘亮成先生)、菲商菲律賓首都銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人蔡光超先生)、新加坡商星展銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人凌珠蔥女士)、日商三菱日聯銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人田邊雄一郎先生)、新加坡商大華銀行有限公司(台北分公司)(代表人王植華女士)、新加坡商新加坡華僑銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人吳智明先生)、日商瑞穗銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人高橋伸一先生)、西班牙商西班牙對外銀行股份有限公司(臺北分公司)(代表人高國洲先生)、法商法國外貿銀行股份有限公司(台北分公司)(代理代表人邱明億先生)、大陸商招商銀行股份有限公司台北代表人辦事處(代表人楊小平先生)、大陸商中國建設銀行股份有限公司(臺北分行)(代表人李勇龍先生)、大陸商交通銀行股份有限公司(臺北分公司)(代表人郝岩先生)、大陸商中國銀行股份有限公司(臺北分公司)(代表人蔡榮俊先生)、日商三井住友銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人福田和弘先生)、法商法國巴黎銀行股份有限公司(台北分公司)(代表人胡日新先生)、澳商澳盛銀行集團股份有限公司(台北分公司)(代表人陳國榮先生)、香港商東亞銀行有限公司(台北分公司)(代表人溫珍菡女士)、荷蘭商安智銀行股份有限公司台北分公司(代表人張崇崗女士)
副本:中華民國銀行商業同業公會全國聯合會(代表人呂桔誠先生)、法源資訊股份有限公司(代表人王雨薇女士)、本會法律事務處、資訊服務處、檢查局、銀行局(均含附件)
 
 

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瀏覽人次: 1016   更新日期: 2019-05-03