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申辦案件流程

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金融機構申請兼營信託業務流程

申辦名稱: 金融機構申請兼營信託業務流程
提供機關單位: 金融監督管理委員會銀行局信託票券組
申請書表下載:

銀行申請許可兼營信託業務申請書分支機構(ODT FILE)

填寫範例:

範例下載(PDF FILE)

依據法規: 金融法規全文檢索查詢系統
申辦流程說明: 申辦流程圖(PDF FILE)
應檢附文件:
  1. 總行營業執照影本。
  2. 公司章程或相當於公司章程文件。
  3. 營業計畫書:載明業務項目、業務經營原則、內部組織分工、信託業務經營與管理人員(含經理人及業務人員)名冊、人員招募、場地設備概況、指撥專營信託業務之營運資金、業務發展計畫及未來三年財務預測。
  4. 董事會或理事會會議紀錄。
  5. 董事(理事)及監察人(監事)名冊,及符合「信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則」(以下簡稱本準則)規定之信託專門學識經驗之證明文件。
  6. 經營與管理信託業務之經理人無本準則第二條所列情事之書面聲明及符合應具備資格條件之資格證明文件。
  7. 經營與管理信託業務之人員(含經理人與業務人員)符合本準則規定之信託專門學識經驗之證明文件。
  8. 經營信託業務之業務章則及業務流程(含會計與稽核制度)。
  9. 最近一年業務經營之健全性及守法性。
  10. 其他經主管機關規定應提出之文件。
相關問答集:
協助管道: 02-8968-9772張先生

瀏覽人次: 8211   更新日期: 2019-07-15