選單
跳到主要內容區塊
:::
:::

申辦案件流程

中央內容區塊

銀行申請辦理高資產客戶適用之金融商品及服務

 

申辦名稱: 銀行申請辦理高資產客戶適用之金融商品及服務
提供機關單位: 金融監督管理委員會銀行局外國銀行組
申請書表下載:

銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務申請書(ODT FILE)
銀行依「銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法」第7條第2款第4目規定申請辦理高資產客戶適用之金融商品及服務之承諾書(ODT FILE)
 

依據法規: 「銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法」第8條規定
 
申辦流程說明: 申辦流程圖(PDF FILE)
 
應檢附文件: 一、銀行應檢附申請書,包括:
(一)附表一、申請書件清單:
1.    法規遵循聲明書。
2.    董事會決議之議事錄。
3.    營業計畫書。
4.    其他經金管會指定事項。
(二)附表二、符合業務申請條件之證明文件或資料:
1.    財務健全性。
2.    辦理理財服務之管理資產規模。
3.    守法性。
4.    內部控制制度及風險管理文化之有效性。
5.    經營業務能力及資源投入情形。
(三)附表三、內部作業程序:
1.    辦理部門及內部組織分工、業務人員之資格條件與行為規範。
2.    客戶權益保障及糾紛處理程序。
3.    作業要點及流程。
4.    辦理本業務所強化之內部控制、風險控管及行為規範管理機制。
(四)附表四、申請業務簡報資料:
1.    企業文化與行為規範。
2.    業務經營策略與研發能力。
3.    業務流程與人員管控。
4.    公平待客。
二、銀行如依「銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法」第7條第2款第4目規定申請,應檢附承諾書。
相關問答集:
協助管道: (02) 8968-9999
瀏覽人次: 792   更新日期: 2021-01-22
回到頁首