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申辦案件流程

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銀行申請國際金融業務分行辦理個別衍生性金融商品業務

銀行申請國際金融業務分行辦理個別衍生性金融商品業務

申辦名稱: 銀行申請國際金融業務分行辦理個別衍生性金融商品
提供機關單位: 金融監督管理委員會銀行局外國銀行組
申請書表下載:

銀行國際金融業務分行申請辦理涉及國內股權之衍生性金融商品申請書(ODT FILE)

依據法規: 一、 本會102年4月11日金管銀外字第10250000860號令。
二、 「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」第7點。
申辦流程說明:

銀行國際金融業務分行辦理個別衍生性金融商品申辦流程圖(PDF FILE)

應檢附文件: 一、涉及國內股權之商品
1. 申請書。
2. 法規遵循聲明書。
3. 總行自有資本與風險性資產比率不低於銀行法規定標準之證明文件。
4. 董(理)事會或適當人員授權之證明文件。
5. 負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。
6. 營業計畫書:
(1) 產品介紹。
(2) 辦理部門及內部組織分工。
(3) 風險管理措施。
(4) 會計處理及報表揭露方式。
(5) 內部稽核。
二、未涉國內股權,惟總行(或外國銀行申請認許時所設分行)尚未辦理之外幣衍生性金融商品
1. 商品特性說明書。
2. 法規遵循聲明書。
3. 風險預告書。
協助管道: (02)8968-9999

 

瀏覽人次: 6378   更新日期: 2019-07-15