一、時間：114年5月14日
二、對象：凱基商業銀行
三、法令依據：銀行法第61條之1第1項
四、違反事實理由：該行新竹分行前理專違反該行內部規範，利用與客戶面對面辦理交易時，透過客戶行動銀行將客戶資金轉帳至理專自身帳戶予以挪用，核未確實督導員工遵守行為準則，有礙該行健全經營之虞。考量該行係自行發現、調查及主動陳報，並已就缺失事項為適當改善及處置，爰依銀行法第61條之1第1項規定，予以糾正。
五、結果：應予糾正。