一、時間：110年9月17日
二、對象：有限責任宜蘭信用合作社
三、法令依據：信用合作社法第27條第1項第8款規定
四、違反事實理由：該社辦理洗錢防制及打擊資恐相關作業，涉有缺失如：辦理高風險客戶強化盡職調查作業，有未檢附佐證資料者；辦理既有客戶職業別分類建檔作業及風險評估作業有欠妥適；辦理異常帳戶及交易之持續監控，對交易監控報表所篩選之異常交易，有未確實查證其交易合理性，並留存相關佐證資料者；對高風險客戶交易持續監控作業，有未採取合理措施，以瞭解客戶財富及資金來源者等缺失，核有礙健全經營之虞。
五、結果：應予糾正。