日盛國際商業銀行辦理防制洗錢作業核有缺失,有礙健全經營之虞,依銀行法第61條之1第1項規定,應予糾正
2021-06-08
一、時間:110年6月8日
二、對象:日盛國際商業銀行
三、法令依據:銀行法第61條之1第1項
四、違反事實理由:日盛國際商業銀行辦理防制洗錢作業,對客戶可疑交易及疑似洗錢交易之審查作業,未確實記錄審查內容或填載資訊錯誤;辦理客戶開戶之KYC 作業,未確實辨識實質受益人並確實建檔,核有礙健全經營之虞,考量該行業就上開缺失採行改善措施,爰依銀行法第61條之1第1項規定,予以糾正。
五、結果:應予糾正。
二、對象:日盛國際商業銀行
三、法令依據:銀行法第61條之1第1項
四、違反事實理由:日盛國際商業銀行辦理防制洗錢作業,對客戶可疑交易及疑似洗錢交易之審查作業,未確實記錄審查內容或填載資訊錯誤;辦理客戶開戶之KYC 作業,未確實辨識實質受益人並確實建檔,核有礙健全經營之虞,考量該行業就上開缺失採行改善措施,爰依銀行法第61條之1第1項規定,予以糾正。
五、結果:應予糾正。
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更新日期:
2021-06-08