一、時間：110年2月17日
二、對象：有限責任新竹第一信用合作社
三、法令依據：信用合作社法第27條第1項第8款
四、違反事實理由：該社辦理洗錢防制及打擊資恐作業，對已申報疑似洗錢帳戶之其他關係存款帳戶交易監控，有未確認是否為疑似洗錢交易；對高風險客戶審查作業，有未以加強方式執行驗證；辦理疑似洗錢帳戶及交易之持續監控有欠妥適等缺失，核有礙健全經營之虞。
五、結果：應予糾正。
六、其他說明事項：無。