一、時間：109年9月21日
二、對象：日盛國際商業銀行
三、法令依據：銀行法第61條之1第1項規定
四、違反事實理由：該行前理財專員自製不實投資彙總表，虛構投資項目以掩飾該名客戶之投資虧損。該行相關管理機制不足，主管亦未善盡作業督導之責，致未能及早發現該員有違規情事，有礙銀行健全經營之虞。經考量本案為該行自行發現、調查、主動陳報缺失，並已就缺失事項為適當改善及處置。爰依銀行法第61條之1第1項規定，予以糾正。
五、結果：應予糾正。