彰化商業銀行辦理法人客戶開戶及帳戶持續審查作業缺失，核有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定核處糾正。
2020-08-10
時間：109年8月10日
對象：彰化商業銀行股份有限公司
法令依據：行為時銀行法第61條之1第1項規定
違反事實理由：該行於對法人客戶之開戶及帳戶持續審查作業，未有效落實實質受益人之辨識、查證，及未落實監控措施，有礙健全經營之虞。
結果：考量該行已採行強化措施，核處應予糾正。
其他說明事項：無
對象：彰化商業銀行股份有限公司
法令依據：行為時銀行法第61條之1第1項規定
違反事實理由：該行於對法人客戶之開戶及帳戶持續審查作業，未有效落實實質受益人之辨識、查證，及未落實監控措施，有礙健全經營之虞。
結果：考量該行已採行強化措施，核處應予糾正。
其他說明事項：無
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更新日期：
2020-09-16