台中商業銀行辦理防制洗錢作業核有缺失，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，應予糾正
2020-02-05
一、時間：109年2月5日
二、對象：台中商業銀行
三、法令依據：銀行法第61條之1第1項
四、違反事實理由：台中商業銀行辦理防制洗錢作業，未落實對法人客戶實質受益人之辨識；對於報表產出疑似洗錢交易表徵，未落實監控報表之查證確認，核有礙健全經營之虞，考量該行業就上開缺失採行改善措施，爰依銀行法第61條之1第1項規定，予以糾正。
五、結果：應予糾正。
六、其他說明事項：無。
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更新日期：
2020-02-06