臺灣土地銀行辦理高風險客戶相關交易之監控作業缺失，核有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定核處糾正
2020-01-02
一、時間：109年1月2日
二、對象：臺灣土地銀行
三、法令依據：行為時銀行法第61條之1第1項
四、違反事實理由：該行對於高風險客戶之提領交易，未落實監控措施，未有效查證、研判交易之合理性暨留存其相關佐證及軌跡資料，有礙健全經營之虞。
五、結果：考量該行已採行強化措施，核處應予糾正。
六、其他說明事項：無
瀏覽人次：
6308
更新日期：
2020-01-03