國泰世華商業銀行辦理客戶存款開戶業務核有缺失，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，應予糾正
2019-06-13
一、 時間：108年6月13日
二、 對象：國泰世華商業銀行
三、 法令依據：銀行法第61條之1第1項
四、 違反事實理由：該行辦理客戶存款開戶作業，有未落實填寫相關書表，未留存查證、審核及照會資料，致對客戶開戶審查及認識客戶作業有欠完備之缺失，核有礙健全經營之虞，惟考量該行已提出改善強化措施，依銀行法第61條之1第1項規定，予以糾正。
五、 結果：應予糾正。
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更新日期：
2019-06-13