兆豐國際商業銀行辦理防制洗錢、打擊資恐及反武器擴散作業核有相關缺失，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，應予糾正
2019-04-23
一、 時間：108年4月23日
二、 對象：兆豐國際商業銀行
三、 法令依據：銀行法第61條之1第1項
四、 違反事實理由：兆豐國際商業銀行辦理防制洗錢、打擊資恐及反武器擴散作業，對客戶盡職調查之實質受益人辨識、驗證，與異常交易檢核等作業及留存相關查證紀錄有未臻周全之情形，有礙該行健全經營之虞，爰依銀行法第61條之1第1項，予以糾正。
五、 結果：應予糾正。
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更新日期：
2019-04-23