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為落實執行金融控股公司法第16條規定,請貴公司依說明三對股東宣導相關法令措施,請查照。

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受文者: 如正、副本
發文日期:中華民國101年1月31日
發文字號:金管銀控字第10060005190號
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密等及解密條件或保密期限:
附件:
主旨:為落實執行金融控股公司法第16條規定,請貴公司依說明三對股東宣導相關法令措施,請查照。
說明:
一、依金融控股公司法第16條第2項及第3項規定,同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有金融控股公司已發行有表決權股份總數超過5%者,應自持有之日起10日內,向本會申報;持股超過5%後累積增減逾1個百分點者,亦同;持股超過10%、25%或50%者,均應分別事先向本會申請核准。所稱同一人及同一關係人之定義,以及不計入持股之情形,已明定於金融控股公司法第4條及第5條規定。
二、未依上述規定向本會申報或經核准而持有金融控股公司已發行有表決權之股份者,依同法第16條第10項規定,其超過部分無表決權,並由本會命其於限期內處分。本會另得依同法第60條規定,處該股東新臺幣200萬元以上1,000萬元以下罰鍰。未來如被選任擔任金融控股公司董事、監察人或其他負責人職務時,並將考量列為「金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則」第3條第13款所稱有不誠信、不正當而不得擔任負責人之事由。
三、貴公司得依下列方式宣導:
(一)於貴公司網頁設置股東專區,宣導金融控股公司法、「金融控股公司法第十六條第二項持有已發行有表決權股份申報應注意事項」及「同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法」等相關規定,並提供相關申請書表供下載。
(二)於有選舉案之前一年股東會,排入股東會報告案,提醒股東注意相關規定。
(三)於決定股東會開會日之該次董事會對外說明或以發布新聞稿方式辦理。
(四)股東常會前60日或股東臨時會前30日股票停止過戶日後10日內,針對持股1%以上股東寄發相關規定,提醒其注意。股東會後如有分派股息、紅利或其他利益,或辦理現金增資,應於分派基準日或收足股款並記載於股東名簿日後10日內,針對新增之持股1%以上股東寄發相關規定。本會並已請臺灣集中保管結算所股份有限公司列為股務業務查核項目之一。
四、本會94年12月28日金管銀(六)字第09460011530號函自即日停止適用。
正本:兆豐金融控股股份有限公司(代表人蔡友才)、華南金融控股股份有限公司(代表人王榮周)、台新金融控股股份有限公司(代表人吳東亮)、富邦金融控股股份有限公司(代表人蔡明忠)、日盛金融控股股份有限公司(代表人黃錦瑭)、玉山金融控股股份有限公司(代表人黃永仁)、中華開發金融控股股份有限公司(代表人陳木在)、國泰金融控股股份有限公司(代表人蔡宏圖)、元大金融控股股份有限公司(代表人顏慶章)、國票金融控股股份有限公司(代表人魏啟林)、新光金融控股股份有限公司(代表人吳東進)、永豐金融控股股份有限公司(代表人何壽川)、中國信託金融控股股份有限公司(代表人辜濓松)、第一金融控股股份有限公司(代表人蔡慶年)、臺灣金融控股股份有限公司(代表人張秀蓮)、合作金庫金融控股股份有限公司(代表人劉燈城)
副本:中華民國銀行商業同業公會全國聯合會(代表人張秀蓮)、臺灣證券交易所股份有限公司(代表人薛琦)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人陳樹)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(代表人丁克華)、財團法人台灣金融研訓院(代表人許嘉棟)、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人孫全玉)、行政院金融監督管理委員會證券期貨局、行政院金融監督管理委員會保險局、行政院金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

     

瀏覽人次: 4879   更新日期: 2012-10-16