選單
跳到主要內容區塊
:::

申辦案件流程

中央內容區塊

銀行申請辦理個別衍生性金融商品業務流程

申辦名稱: 銀行申請辦理個別衍生性金融商品業務流程
提供機關單位: 金融監督管理委員會銀行局外國銀行組
申請書表下載:

銀行申請辦理個別衍生性金融商品申請書(ODT FILE)

商品特性說明書(ODS FILE)

依據法規: 一、 「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」第7點。
二、 本會102年4月11日金管銀外字第10250000870號公告。 
申辦流程說明:

銀行辦理個別衍生性金融商品申辦流程圖(PDF FILE)

應檢附文件:

 一、涉及國內股權之首案及非首案商品
1. 申請書。
2. 法規遵循聲明書。
3. 董(理)事會或適當人員授權之證明文件。
4. 負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。
5. 營業計畫書:
(1) 商品介紹。
(2)商品特性說明書。
(3)風險預告書。

二、不涉及國內股權或外匯之衍生性金融商品
1. 商品特性說明書。
2. 法規遵循聲明書。
3. 風險預告書。
附註:須經中央銀行許可之衍生性外匯商品,逕向中央銀行申請。
 

協助管道: (02)8968-9999

 

瀏覽人次: 7093   更新日期: 2019-07-15