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申辦案件流程

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銀行申請辦理衍生性金融商品業務流程

申辦名稱: 銀行申請辦理衍生性金融商品業務流程
提供機關單位: 金融監督管理委員會銀行局外國銀行組
申請書表下載:

銀行辦理衍生性金融商品申請書(ODT FILE)

依據法規: 銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」第5點規定。
申辦流程說明:

銀行辦理衍生性金融商品業務申辦流程圖(PDF FILE)

應檢附文件:

(一)申請書。
(二)聲明書(外國銀行在臺分行適用)。
(三)銀行自有資本與風險性資產比率符合銀行法規定標準之證明文件。
(四)無備抵呆帳提列不足情事之證明文件(以最近一次金融檢查及最近一年度經會計師查核簽證之財務報表為基準)。
(五)負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。
(六)經營策略及作業準則(報經董(理)事會或總行授權人員【外國銀行在臺分行適用】核准):
1.業務原則與方針。
2.業務流程。
3.內部控制制度。
4.定期評估方式。
5.會計處理方式。
6.內部稽核制度。
7.風險管理措施。
8.客戶權益保障措施。
9.辦理部門及內部組織分工。
 

相關問答集:
協助管道: (02)8968-9999

瀏覽人次: 4208   更新日期: 2019-07-15